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博时价值增长证券投资基金2016年第4季度报告

发布日期:2021-09-23 21:01   来源:未知   阅读:

  基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一七年一月二十一日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时价值增长混合  基金主代码 050001  交易代码 050001(前端) 051001(后端)  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2002年10月9日  报告期末基金份额总额 6,003,560,695.37份  投资目标 分享中国经济和资本市场的高速成长,谋求基金资产的长期稳定增长。  投资策略 本基金采用兼顾风险预算管理的多层次复合投资策略。  业绩比较基准 自本基金成立日至2008年8月31日,本基金的业绩比较基准为价值增长线日起本基金业绩比较基准变更为:70%×沪深300指数收益率+30%×中国债券总指数收益率。  风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中等风险品种,以在风险约束下期望收益最大化为核心,在收益结构上追求下跌风险有下界、上涨收益无上界的目标。  基金管理人 博时基金管理有限公司  基金托管人 中国建设银行股份有限公司  §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2016年10月1日-2016年12月31日)  1.本期已实现收益 152,887,290.15  2.本期利润 95,123,562.44  3.加权平均基金份额本期利润 0.0154  4.期末基金资产净值 4,852,257,917.39  5.期末基金份额净值 0.808  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,钱多多高手心水论坛。计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 1.76% 0.61% 0.66% 0.52% 1.10% 0.09%  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    黄瑞庆 指数与量化投资部总经理/基金经理 2015-02-09 2016-10-24 14.5 2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部EFT及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金、博时价值增长贰号混合基金的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时特许价值混合基金的基金经理。  周志超 基金经理 2016-10-24 - 10.5 2006年起先后在诺安基金、信达澳银基金、广发基金、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年加入博时基金管理有限公司,现任博时卓越品牌混合(LOF)基金兼博时沪港深优质企业混合基金、博时价值增长混合基金、博时价值增长贰号混合基金、博时泰安债券基金的基金经理  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 A、大类资产配置: ①股票资产配置——报告期内,本基金坚持“价值投资、精选个股”的投资策略。 ②债券资产配置——报告期内,本基金未配置债券资产。 B、二级资产配置: 股票资产配置——本报告期,本基金坚持“价值投资、精选个股”的策略。重点持有低估值或者转型预期较为强烈(且估值合理)的个股,持仓以造纸轻工、能源、纺织服装、高端制造业为主。 C、报告期股票操作回顾: 4季度股市前高后低,国庆之后,保险举牌、控股权转让成为市场最大的炒作主题,相关行业和板块公司纷纷大涨,带动指数连续上涨,但是12月份出现本轮行情的分水岭,市场大幅下挫。4季度上证综指、深证成指和创业板指涨幅分别为3.3%、-3.69%、-8.74%,大盘强小盘弱的局面非常明显。 个股方面,4季度油气改革、一代一路、国企改革、高铁等板块表现最为亮眼,动漫、网络安全、云计算、智慧医疗等板块表现较差。综合来看,A股不断地上演旧概念没落、新概念接力的轮动格局。 本基金4季度更换了基金经理,价值投资的理念得以保持,但是主要持仓由大盘蓝筹股变更为低估值、中小市值的成长股,仓位保持较低水平。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2016年12月31日,本基金份额净值为0.808元,累计份额净值为3.310元,报告期内净值增长率为1.76%,同期业绩基准涨幅为0.66%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 3,460,763,331.68 70.42   其中:股票 3,460,763,331.68 70.42  2 固定收益投资 1,027,122,000.00 20.90   其中:债券 1,027,122,000.00 20.90   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 407,200,191.58 8.29  7 其他各项资产 19,588,336.26 0.40  8 合计 4,914,673,859.52 100.00  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 2,244,687,024.28 46.26  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 346,380,000.00 7.14  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 69,249,307.40 1.43  G 交通运输、仓储和邮政业 120,736,000.00 2.49  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 - -  K 房地产业 300,510,000.00 6.19  L 租赁和商务服务业 278,901,000.00 5.75  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 100,300,000.00 2.07  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 3,460,763,331.68 71.32  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 600856 中天能源 25,100,000 346,380,000.00 7.14  2 600565 迪马股份 40,500,000 300,510,000.00 6.19  3 002611 东方精工 17,500,000 293,825,000.00 6.06  4 600138 中青旅 13,300,000 278,901,000.00 5.75  5 601566 九牧王 13,000,000 229,970,000.00 4.74  6 000910 大亚圣象 10,500,000 200,550,000.00 4.13  7 002662 京威股份 11,605,427 190,909,274.15 3.93  8 000546 金圆股份 16,500,000 186,780,000.00 3.85  9 002243 通产丽星 10,500,000 143,220,000.00 2.95  10 000570 苏常柴A 14,000,000 135,800,000.00 2.80  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 229,122,000.00 4.72  2 央行票据 - -  3 金融债券 798,000,000.00 16.45   其中:政策性金融债 798,000,000.00 16.45  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 1,027,122,000.00 21.17  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 140225 14国开25 3,000,000 302,310,000.00 6.23  2 160208 16国开08 3,000,000 295,080,000.00 6.08  3 160018 16附息国债18 1,200,000 119,628,000.00 2.47  4 160024 16附息国债24 1,100,000 109,494,000.00 2.26  5 100210 10国开10 1,000,000 100,100,000.00 2.06  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持仓国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 1,947,839.01  2 应收证券清算款 71,347.92  3 应收股利 -  4 应收利息 17,549,771.91  5 应收申购款 19,377.42  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 19,588,336.26  5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 6,403,762,276.67  报告期基金总申购份额 10,499,028.84  减:报告期基金总赎回份额 410,700,610.14  报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 6,003,560,695.37  §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2016年12月31日,博时基金公司共管理164只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总规模逾6250亿元人民币,其中公募基金规模逾3760亿元人民币,累计分红逾781亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1、基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计,截至2016年年末,权益方面,标准股票型基金中,博时国企改革、博时丝路主题股票,今年以来同类排名前1/2;指数股票型基金里,淘金大数据100指数、中证银行指数分级基金,今年以来在同类型基金中排名前1/10,上证超级大盘ETF链接基金今年以来净值增长率为1.94%,同类66只基金中排名第1;偏股型基金里,博时主题行业、博时卓越品牌今年以来净值增长率分别为3.3%、10.58%,同类型372只基金中排名前1/10;灵活配置型基金,博时灵活配置混合基金(A类)今年以来净值增长率为4.66%,在同类288只基金中排名前1/10。 黄金基金类,博时黄金ETF(D类)今年以来净值增长率19.10%,在同类8只排名第1。香港秘典玄机彩图! 固收方面,长期标准债券型基金里,博时双月薪定期支付债券,今年以来净值增长率为6.54%,在同类61只中排名第2;博时信用债纯债(A类),今年以来净值增长率为4.23%,在同类中排名第4;中短期标准债券型基金,博时安盈债券(A类)今年以来净值增长率为2.02%,在同类66只排名第1;普通债券型基金里,博时稳定价值债券(A类)今年以来净值增长率为2.31%,在同类排名前1/3;货币市场基金里,博时外服货币今年以来净值增长率为3.03%,同类194只排名第6。 QDII基金,博时标普500ETF今年以来净值增长率18.34%,同类排名前1/4。博时亚洲票息收益债券(QDII)今年以来净值增长率14.43%,同类排名第3。 2、其他大事件 ?2016年12月27日,2016金融新媒体峰会暨金V榜2016颁奖典礼在广州举行。博时基金凭借旗下官方公众号的优秀传播影响力,荣获“最具传播力基金公司”奖项。 ?2016年12月13日,由中国经营报主办的“2016第十四届中国企业竞争力年会暨金融高峰论坛”在北京举行,博时基金荣获“2016卓越竞争力品牌建设金融机构”奖项。 ?2016年12月9日,在证券日报主办的“第十二届中国证券市场年会”上,博时基金荣膺中国证券市场“2016年度最全能公募基金龙鼎奖”。 ?2016年12月8日,金融界网站主办的首届只能金融国际论坛暨第五届金融界“领航中国”年度盛典,博时基金荣获“2016年杰出品牌奖”。 ?2016年12月6日,全国社会保障基金理事会发布公告,博时成为基本养老保险基金首批证券投资管理机构之一。这是继博时2002年12月获得全国社会保障基金首批投资管理人资格、2005年8月获得企业年金基金首批投资管理人资格、2008年6月成为全国社会保障基金海外资产首家境内投资管理人之后,在养老金业务方面的又一重大突破。由此博时基金成为国内截至目前仅有的两家获管养老金全业务(含社保基金海外资产)的资产管理机构之一。 ?2016年12月1日,由《经济观察报》主办的“2015-2016年度观察家金融峰会”在沪举办,博时基金再次独家蝉联“卓越固定收益投资团队奖”。 ?2016年11月25日,由北大汇丰商学院、南方都市报、奥一网联合主办的2016年(第二届)CFAC中国金融年会在深召开,博时基金再次蝉联“年度最佳基金公司大奖”。 ?2016年11月23日,由新浪财经主办的“2016新浪全球资产管理论坛”在京举行,“2016中国(首届)波特菲勒奖综合评选”结果揭晓。博时基金荣获“2016最具互联网创新基金公司”、基金经理过钧获评“2016最佳债券基金经理”、何凯获得“2016最佳QDII基金经理”。本届波特菲勒奖博时基金共斩获三项大奖,成为获奖最多的公募基金公司之一。 ?2016年11月17日,全国社保基金境内投资管理人2016年座谈会在上海举行,博时基金副总裁董良泓荣获“五年服务社保奖”,该奖项授予长期为社保服务且业绩优秀的投资管理人,本次仅授予5人,董良泓先生是自2015年之后再次蝉联该奖项。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会批准博时价值增长证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时价值增长证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时价值增长证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5博时价值增长证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6报告期内博时价值增长证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线(免长途话费) 博时基金管理有限公司 二〇一七年一月二十一日